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制度人才双驱动 陕西上市企业治理水平提升

编辑:?金莎澳门官网 发布时间:?2019年11月04日 02:54:28

  去年以来,证监会先后修订《上市企业治理准则》《上市企业章程规范指引》,对贯彻新发展理念、加强中小投资者保护、优化治理机制等提出一系列新要求。对此,陕西证监局高度重视,以制度修订和人才培养双轮驱动,着力推动辖区上市企业切实提升规范运作水平,为实现高质量发展筑牢根基,辖区近年来上市企业治理水平已有显著提升,运行更加规范,内控更加有效。

  以陕西煤业为例,企业上市后,不断提高企业法人治理水平,积极引进战略投资者,以实现治理结构的优化。

  企业重视董事会成员的专业性与多样性,设立非独立董事4人,均长期深耕于煤炭行业安全生产、经营管理、风险防控等核心业务;独立董事3人,分别来自国家能源发展改革研究中心、煤炭及大宗商品供应链金融企业以及从事并购重组的金融机构。并在董事会下设立安全健康与环保委员会,力争为企业绿色安全高效发展保驾护航。2015年,董事会提前决策,先于供给侧改革,开展了资产重组工作,淘汰了部分落后产能。2016年,继续响应国家供给侧改革号召,开展了第二次资产重组工作。通过两年两次资产重组,优化了产能结构,降低了人员成本,提升了资产质量,为实现高质量发展奠定基础。

  自上市以来,企业重视发掘长期稳定的投资者成为企业的合作伙伴。2019年,成功引进华夏人寿成为长期战略股东,拟授予董事席位,以保证股权结构与市值的稳定。

  另一家企业航发动力于2013年重组上市后,不断完善治理结构,企业党委会、股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职,不断完善决策机制、实行机制及监督机制,使企业从内部运行体制机制到企业发展模式、思想观念都有所改进,促进了企业的进一步发展,直接融资超过200亿元,完成了传统军工企业公众企业的转变。

  上市企业治理的规范和完善离不开监管的引导。在基础制度修订方面,陕西证监局结合新政策要求,积极组织辖区上市企业开展“企业治理自查自纠及规范整改”专项活动,引导企业全面自查,明确整改时间表,增强内部治理的规范性和科学性。对相关企业进行“一对一”专业引导,推动企业建立规范发展长效机制。2018年10月至今,辖区已有47家上市企业对《章程》进行了修订完善,进一步夯实企业规范运作基础。

  董监高是上市企业规范治理的重要推动者。坚持分层次、有重点、全覆盖地开展企业高管政策法规和内控规范培训,是提升董监高履职尽责能力的重要方式。针对陕西辖区新上市企业较多的情况,及时完善董监高入职谈话形式,现场签署《监管谈话备忘录》,申明监管要求,增强董监高依法履职的自觉性。目前已约谈企业108家/次,涉及企业高管224人/次,提醒企业董监高时刻绷紧合规之弦,确保规范稳健发展。

  值得一提的是,在推动企业科创板上市中,陕西证监局也将规范治理作为辅导监管的重中之重,督导企业逐项整改规范,最终促成3家陕西企业成功登陆科创板,位居中西部首位,加快全省科技优势转化为现实生产力。

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